Mi nombre es Marcos Contreras y me desempeño como Oficial de Cumplimiento en el sector transporte.

Quienes ejercemos esta responsabilidad sabemos lo importante que es prevenir el lavado de activos, la financiación del terrorismo y la financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva.

Queremos cumplir. Queremos prevenir. Queremos fortalecer el SARLAFT.

Pero también necesitamos que las nuevas exigencias puedan cumplirse de manera seria, técnica y responsable.

Hoy muchos Oficiales de Cumplimiento y empresas del sector transporte enfrentan el reto de adaptarse a nuevos requisitos de acreditación, certificación, formación y designación de responsables dentro de períodos que consideramos necesario revisar.

No estamos pidiendo eliminar requisitos.

No estamos pidiendo bajar los estándares.

Estamos pidiendo tiempo razonable y condiciones reales para cumplirlos correctamente.

¿Qué nos preocupa?
Una de las principales inquietudes se relaciona con la exigencia de acreditar competencias del Oficial de Cumplimiento mediante una certificación bajo la norma ISO/IEC 17024, además de los demás requisitos de formación, experiencia y capacitación establecidos para estos profesionales.

Esto plantea preguntas que consideramos legítimas:

1. ¿Existe suficiente oferta de organismos certificadores para atender a todos los Oficiales de Cumplimiento que necesitan certificarse?
2. ¿Los tiempos actuales permiten que Oficiales principales y suplentes puedan completar adecuadamente el proceso?
3. ¿Se analizaron los costos y la capacidad real de pequeñas y medianas empresas del sector para atender estas nuevas obligaciones?
4. ¿Existen alternativas para reconocer la experiencia, especializaciones, maestrías, diplomados y otras certificaciones profesionales?
5. Y existe una pregunta adicional que queremos plantear respetuosamente: ¿Por qué a los Oficiales de Cumplimiento del sector transporte se les exige un mecanismo específico de acreditación que no se establece de la misma manera para Oficiales de Cumplimiento sometidos a otros regímenes de supervisión?

No afirmamos que todos los sectores deban tener exactamente las mismas reglas.

Lo que solicitamos es que la diferencia sea explicada y sustentada bajo criterios técnicos, jurídicos y de proporcionalidad.

¿Qué estamos pidiendo a la Superintendencia de Transporte?

Esta petición busca que la Superintendencia evalúe:

• Ampliar razonablemente los plazos para la acreditación y certificación de los Oficiales de Cumplimiento principales y suplentes.
• Revisar la capacidad real del mercado para atender la demanda de certificaciones.
• Analizar costos, tiempos, disponibilidad territorial y capacidad de los organismos certificadores.
• Revisar la proporcionalidad de exigir la certificación bajo ISO/IEC 17024 y su renovación periódica.
• Analizar posibles equivalencias que reconozcan formación académica, experiencia y otras certificaciones profesionales.
• Explicar la justificación técnica y jurídica de las exigencias particulares establecidas para el sector transporte frente a otros sectores sometidos a sistemas de prevención de LA/FT/FP.
• Generar espacios de diálogo técnico con Oficiales de Cumplimiento, empresas, gremios y demás actores relacionados con la implementación del SARLAFT/RMS.
• No queremos un cumplimiento únicamente de papel
• Implementar correctamente un SARLAFT requiere mucho más que elaborar un manual.

Requiere conocimiento de las contrapartes, análisis de riesgos, segmentación, debida diligencia, señales de alerta, monitoreo, capacitación, herramientas tecnológicas, procedimientos, evidencia, reportes y profesionales realmente preparados para administrar el sistema.

Por eso creemos que un plazo razonable puede contribuir a que exista mejor cumplimiento, no menos cumplimiento.

El objetivo debe ser que las empresas puedan implementar sistemas efectivos y que los Oficiales de Cumplimiento puedan acreditar verdaderamente sus competencias, y no simplemente correr contra el calendario para evitar consecuencias administrativas.

Nuestra petición es sencilla
Cumplir sí.
Prevenir sí.
Fortalecer el SARLAFT sí.

Pero también necesitamos:

Reglas claras.
Plazos razonables.
Proporcionalidad regulatoria.
Condiciones reales para cumplir.

No buscamos confrontar a la Superintendencia de Transporte.

Buscamos ser escuchados y aportar a la construcción de una regulación que pueda cumplirse de manera efectiva.

Si usted es Oficial de Cumplimiento, empresario del transporte, consultor, profesional de riesgos o considera que esta solicitud merece ser estudiada por la autoridad, lo invitamos a leerla y, si comparte sus planteamientos, respaldarla con su firma.

Cada firma ayudará a mostrar que existe un sector dispuesto a cumplir, pero que también quiere participar constructivamente en la manera como se implementan estas obligaciones.

Súmese a esta petición.
Porque ninguno de nosotros es tan bueno como todos nosotros juntos.

Gracias por contribuir al fortalecimiento del cumplimiento normativo en Colombia y Latinoamérica.